大家好，今天小編關注到一個比較有意思的話題，就是關于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題，于是小編就整理了3個相關介紹證監(jiān)會開1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會發(fā)9張罰單，中金國金在列，16名保代被點名，發(fā)生了什么？
2. 對股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會開罰單后，相關受損失的股民可否索賠？
3. 新時代證券投行，又領證監(jiān)會大罰單，罰沒近4500萬！該如何看待這件事？

證監(jiān)會發(fā)9張罰單，中金國金在列，16名保代被點名，發(fā)生了什么？

喪失原則唯利是圖是這16名保代的共性，在聯(lián)想科創(chuàng)板上市這一場鬧劇中他們充當了什么角色，僅僅只是不識廬山真面目嗎？我看他們僅僅是幫兇那么簡單，他們也是聽命于人，滴滴美國上市被否之后聯(lián)想破釜沉舟似的急于上市的真實目的是什么，這十六名保代可能不清楚，證監(jiān)會的點名是敲山震虎，沒準將來會涉及到這兩家銀行里的真正大佬。

貪婪、這這才是資本的本質(zhì)現(xiàn)象。真如馬克思說的，如果有100％的利潤，資本家愿冒殺頭的風險。券商就是一批專門玩弄資本的專家！在豐厚利潤面前，做出違規(guī)甚至是違法的事，一點也不奇怪，也不好玩。

對股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會開罰單后，相關受損失的股民可否索賠？

我們股市設置了前置條件。只有證監(jiān)會做出處罰。投資者才可以提出索賠。

資本市場違法違規(guī)行為多種形式。有市場操縱、內(nèi)幕交易、財務造假和信披違規(guī)、大股東違規(guī)擔保、違規(guī)減持、大股東違規(guī)占用資金等等。

證券法規(guī)定。市場操縱和內(nèi)幕交易給投資者帶來投資損失。市場操縱者和內(nèi)幕交易者應該賠償損失。但是目前沒有出臺有關司法解釋。這兩種違規(guī)違法行為證監(jiān)會做出處罰。投資者還是很難索賠的。即使提出索賠。法院也不會受理概率大。

目前成熟的只有虛假陳述和財務造假。只有證監(jiān)會做出處罰。投資者可以提出索賠。法院都會受理。打贏官司概率百分之百。但有的時候法院隊扣除系統(tǒng)性風險自由裁量權過大。導致賠償比例偏低。也引發(fā)市場關注。

目前訴訟機制不是很有利于投資者索賠，很多投資者怕麻煩沒有提出索賠。如果采用集體訴訟機制。投資者賠償比例會大大增加。司法救濟就可以讓每一個人獲得。

如果修法者釆納了我的這條建議，這表明新的證券法在保護投資者上做得非常到位！我在此還想大膽預測一下，新的證券法如有了這一條，上證指數(shù)起碼會大漲到四千點以上，因為A股的股民投資者大受鼓勵，紛紛大買A股，新開戶數(shù)量猛增，國內(nèi)外外圍資金將會大量流入看好A股的！

強烈建議依法治理股市，修補制度漏洞:

1.把造假上市、上市后財務造假公司、幫助造假的會計事務所、審計事務所、保薦公司和律師事務所的違法行為，納入刑法。

3、對造假上市及造假數(shù)額超過** 億元，強制其退市。

4.因造假行為對投資者造成的損失，由上市公司、會計事務所、審計公司、保薦公司和律師事務所等共同賠償。

5、按照其造成的損失2倍數(shù)額，對造假公司及其會計事務所、審計公司、律師事務所、保薦公司進行罰款。

股民索賠基本上沒有可能，第一公司違規(guī)首先繳納罰款賬上的錢所剩無幾，第二債權人、銀行馬上要求法院財產(chǎn)保全企業(yè)生產(chǎn)停止工人失業(yè)，第三賠償程序繁瑣費用高昂股民得不償失，不要相信什么投資者保護認賭服輸從頭來過。

新時代證券投行，又領證監(jiān)會大罰單，罰沒近4500萬！該如何看待這件事？

近日管理層又開出了一張巨額處罰書，這張距離處罰書落在了新時代證券頭上，緣由新時代證券在四年前承接上市公司美麗生態(tài)，在重大資產(chǎn)重組項目中在提供財務顧問服務中未勤勉盡責，存在誤導性陳述等違法行為，管理層決定對于罰沒近4500萬元。

首先要梳理一下新時代證券事件，新時代證券在四年前由于承接了上市公司美麗生態(tài)重大資產(chǎn)重組項目中，但是由于新時代證券已經(jīng)對于此次資產(chǎn)重組存在以下違規(guī)行為：

（1）新時代證券存在的忽視項目不確定性；

（2）新時代證券未盡職履行財務顧問職責；

（3）新時代證券預測項目盈利與實際情況嚴重不符而構(gòu)成誤導性陳述；

新時代證券正因為存在以上三種違規(guī)行為，近日管理層給予新時代證券做出以下幾種處罰決定：

（1）沒收新時代證券獨立財務顧問業(yè)務收入800萬元，并處以2400萬元罰款；

（2）沒收新時代證券承銷股票違法所得1220.1萬元，并處以50萬元罰款；

（3）對新時代證券兩名項目主辦人也被給予警告，并處于8萬元罰款；

（4）另外決定書還責令新時代證券公司改正；

通過新時代證券這件事，我個人看法如下：

新時代證券這件事是已經(jīng)發(fā)生在4年前，而現(xiàn)在4年之后再受到管理層的處罰決定書，從這里可以直接性的說明目前對于中介證券公司開始進行整治的信號，也就是不管證券公司之前的違規(guī)行為，舊賬還會進行處理，并非就這樣不了了之了。

從新時代證券事件直接性的告訴證券公司，以及所有的上市公司和其他金融機構(gòu)一定要履行好自己的責任和義務，不能做出一些違規(guī)違法行為，一旦作出一些違規(guī)行為，就會一查到底；同時也間接性的告訴了股民投資者，目前的A股市場進行對于一些上市公司違規(guī)行為進行排除，一定要注意投資帶來的風險。

所以針對新時代證券事件，也告訴所有投資者，A股市場為了長久而健康的發(fā)展，一定要清理一些不安分的上市公司行為，一步一步的排除那些違規(guī)行為的公司；只有把這些公司整理好，這樣A股市場才能走的越來越健康。

看完點贊，腰纏萬貫，感謝閱讀與關注。

到此，以上就是小編對于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題就介紹到這了，希望介紹關于證監(jiān)會開1.6億元罰單的3點解答對大家有用。