大家好，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題，于是小編就整理了2個(gè)相關(guān)介紹證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 對(duì)股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)開(kāi)罰單后，相關(guān)受損失的股民可否索賠？
2. 新時(shí)代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會(huì)大罰單，罰沒(méi)近4500萬(wàn)！該如何看待這件事？

對(duì)股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)開(kāi)罰單后，相關(guān)受損失的股民可否索賠？

我們股市設(shè)置了前置條件。只有證監(jiān)會(huì)做出處罰。投資者才可以提出索賠。

資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為多種形式。有市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假和信披違規(guī)、大股東違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)減持、大股東違規(guī)占用資金等等。

證券法規(guī)定。市場(chǎng)操縱和內(nèi)幕交易給投資者帶來(lái)投資損失。市場(chǎng)操縱者和內(nèi)幕交易者應(yīng)該賠償損失。但是目前沒(méi)有出臺(tái)有關(guān)司法解釋。這兩種違規(guī)違法行為證監(jiān)會(huì)做出處罰。投資者還是很難索賠的。即使提出索賠。法院也不會(huì)受理概率大。

目前成熟的只有虛假陳述和財(cái)務(wù)造假。只有證監(jiān)會(huì)做出處罰。投資者可以提出索賠。法院都會(huì)受理。打贏官司概率百分之百。但有的時(shí)候法院隊(duì)扣除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)自由裁量權(quán)過(guò)大。導(dǎo)致賠償比例偏低。也引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

目前訴訟機(jī)制不是很有利于投資者索賠，很多投資者怕麻煩沒(méi)有提出索賠。如果采用集體訴訟機(jī)制。投資者賠償比例會(huì)大大增加。司法救濟(jì)就可以讓每一個(gè)人獲得。

如果修法者釆納了我的這條建議，這表明新的證券法在保護(hù)投資者上做得非常到位！我在此還想大膽預(yù)測(cè)一下，新的證券法如有了這一條，上證指數(shù)起碼會(huì)大漲到四千點(diǎn)以上，因?yàn)锳股的股民投資者大受鼓勵(lì)，紛紛大買A股，新開(kāi)戶數(shù)量猛增，國(guó)內(nèi)外外圍資金將會(huì)大量流入看好A股的！

強(qiáng)烈建議依法治理股市，修補(bǔ)制度漏洞:

1.把造假上市、上市后財(cái)務(wù)造假公司、幫助造假的會(huì)計(jì)事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所、保薦公司和律師事務(wù)所的違法行為，納入刑法。

3、對(duì)造假上市及造假數(shù)額超過(guò)** 億元，強(qiáng)制其退市。

4.因造假行為對(duì)投資者造成的損失，由上市公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、審計(jì)公司、保薦公司和律師事務(wù)所等共同賠償。

5、按照其造成的損失2倍數(shù)額，對(duì)造假公司及其會(huì)計(jì)事務(wù)所、審計(jì)公司、律師事務(wù)所、保薦公司進(jìn)行罰款。

股民索賠基本上沒(méi)有可能，第一公司違規(guī)首先繳納罰款賬上的錢所剩無(wú)幾，第二債權(quán)人、銀行馬上要求法院財(cái)產(chǎn)保全企業(yè)生產(chǎn)停止工人失業(yè)，第三賠償程序繁瑣費(fèi)用高昂股民得不償失，不要相信什么投資者保護(hù)認(rèn)賭服輸從頭來(lái)過(guò)。

新時(shí)代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會(huì)大罰單，罰沒(méi)近4500萬(wàn)！該如何看待這件事？

近日管理層又開(kāi)出了一張巨額處罰書，這張距離處罰書落在了新時(shí)代證券頭上，緣由新時(shí)代證券在四年前承接上市公司美麗生態(tài)，在重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中在提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)中未勤勉盡責(zé)，存在誤導(dǎo)性陳述等違法行為，管理層決定對(duì)于罰沒(méi)近4500萬(wàn)元。

首先要梳理一下新時(shí)代證券事件，新時(shí)代證券在四年前由于承接了上市公司美麗生態(tài)重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中，但是由于新時(shí)代證券已經(jīng)對(duì)于此次資產(chǎn)重組存在以下違規(guī)行為：

（1）新時(shí)代證券存在的忽視項(xiàng)目不確定性；

（2）新時(shí)代證券未盡職履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)；

（3）新時(shí)代證券預(yù)測(cè)項(xiàng)目盈利與實(shí)際情況嚴(yán)重不符而構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述；

新時(shí)代證券正因?yàn)榇嬖谝陨先N違規(guī)行為，近日管理層給予新時(shí)代證券做出以下幾種處罰決定：

（1）沒(méi)收新時(shí)代證券獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入800萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款；

（2）沒(méi)收新時(shí)代證券承銷股票違法所得1220.1萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；

（3）對(duì)新時(shí)代證券兩名項(xiàng)目主辦人也被給予警告，并處于8萬(wàn)元罰款；

（4）另外決定書還責(zé)令新時(shí)代證券公司改正；

通過(guò)新時(shí)代證券這件事，我個(gè)人看法如下：

新時(shí)代證券這件事是已經(jīng)發(fā)生在4年前，而現(xiàn)在4年之后再受到管理層的處罰決定書，從這里可以直接性的說(shuō)明目前對(duì)于中介證券公司開(kāi)始進(jìn)行整治的信號(hào)，也就是不管證券公司之前的違規(guī)行為，舊賬還會(huì)進(jìn)行處理，并非就這樣不了了之了。

從新時(shí)代證券事件直接性的告訴證券公司，以及所有的上市公司和其他金融機(jī)構(gòu)一定要履行好自己的責(zé)任和義務(wù)，不能做出一些違規(guī)違法行為，一旦作出一些違規(guī)行為，就會(huì)一查到底；同時(shí)也間接性的告訴了股民投資者，目前的A股市場(chǎng)進(jìn)行對(duì)于一些上市公司違規(guī)行為進(jìn)行排除，一定要注意投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

所以針對(duì)新時(shí)代證券事件，也告訴所有投資者，A股市場(chǎng)為了長(zhǎng)久而健康的發(fā)展，一定要清理一些不安分的上市公司行為，一步一步的排除那些違規(guī)行為的公司；只有把這些公司整理好，這樣A股市場(chǎng)才能走的越來(lái)越健康。

看完點(diǎn)贊，腰纏萬(wàn)貫，感謝閱讀與關(guān)注。

到此，以上就是小編對(duì)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的2點(diǎn)解答對(duì)大家有用。