大家好，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會(huì)開1.6億元罰單的問(wèn)題，于是小編就整理了1個(gè)相關(guān)介紹證監(jiān)會(huì)開1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬(wàn)，太輕了嗎？

證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬(wàn)，太輕了嗎？

2021年證監(jiān)會(huì)開出第1號(hào)罰單，處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬(wàn)罰款、以及處罰配資客吳國(guó)榮185萬(wàn)罰款。二人合謀利用196個(gè)賬戶操縱華平股份，結(jié)果沒有牟利，還虧損了3.24億元，同時(shí)配資客吳國(guó)榮還被給予警告，3年證券市場(chǎng)禁入。

其實(shí)從違規(guī)情節(jié)上來(lái)看，性質(zhì)還是相當(dāng)惡劣的。但是因?yàn)槠溥`規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實(shí)施之前，所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進(jìn)行處罰，相對(duì)來(lái)說(shuō)處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋，那么這兩人除了會(huì)被巨額罰款之外，可能還有牢獄之災(zāi)。

吳國(guó)榮受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金，使用196個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行對(duì)敲，想影響股票交易價(jià)格及成交量，但是結(jié)果比較悲劇，非但沒有盈利，反而還虧損了3.23億元。

同時(shí)，熊模昌是華平股份的第二大股東，為了打新股牟利，還進(jìn)行了違規(guī)減持的操作。

如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，這二人的行為涉嫌嚴(yán)重的刑事犯罪，最高可以判處十年以下有期徒刑，并處罰金。其中明確規(guī)定：操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的；單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；以在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。

同時(shí)針對(duì)非法配資行為，也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定：證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營(yíng)業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)，未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，屬于違法行為，將被依法追究法律責(zé)任。

配資活動(dòng)在2015年之后就是非法活動(dòng)，所以吳國(guó)榮涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，證監(jiān)會(huì)可以向公安機(jī)關(guān)會(huì)商，由公安機(jī)關(guān)繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營(yíng)刑事犯罪的后續(xù)。

其實(shí)不應(yīng)該因?yàn)槠渥罱K產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰，而是應(yīng)該視其情節(jié)是否嚴(yán)重來(lái)給予相應(yīng)的處罰。上市公司股東在上市前都受過(guò)相關(guān)的培訓(xùn)，他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的，所以知法犯法還是要從重處罰更好。

如果覺得好，請(qǐng)給予點(diǎn)贊、評(píng)論，積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價(jià)虧逾3億被罰百萬(wàn)#

到此，以上就是小編對(duì)于證監(jiān)會(huì)開1.6億元罰單的問(wèn)題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會(huì)開1.6億元罰單的1點(diǎn)解答對(duì)大家有用。