大家好，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題，于是小編就整理了1個(gè)相關(guān)介紹證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 新時(shí)代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會(huì)大罰單，罰沒(méi)近4500萬(wàn)！該如何看待這件事？

新時(shí)代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會(huì)大罰單，罰沒(méi)近4500萬(wàn)！該如何看待這件事？

近日管理層又開(kāi)出了一張巨額處罰書(shū)，這張距離處罰書(shū)落在了新時(shí)代證券頭上，緣由新時(shí)代證券在四年前承接上市公司美麗生態(tài)，在重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中在提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)中未勤勉盡責(zé)，存在誤導(dǎo)性陳述等違法行為，管理層決定對(duì)于罰沒(méi)近4500萬(wàn)元。

首先要梳理一下新時(shí)代證券事件，新時(shí)代證券在四年前由于承接了上市公司美麗生態(tài)重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中，但是由于新時(shí)代證券已經(jīng)對(duì)于此次資產(chǎn)重組存在以下違規(guī)行為：

（1）新時(shí)代證券存在的忽視項(xiàng)目不確定性；

（2）新時(shí)代證券未盡職履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)；

（3）新時(shí)代證券預(yù)測(cè)項(xiàng)目盈利與實(shí)際情況嚴(yán)重不符而構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述；

新時(shí)代證券正因?yàn)榇嬖谝陨先N違規(guī)行為，近日管理層給予新時(shí)代證券做出以下幾種處罰決定：

（1）沒(méi)收新時(shí)代證券獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入800萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款；

（2）沒(méi)收新時(shí)代證券承銷股票違法所得1220.1萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；

（3）對(duì)新時(shí)代證券兩名項(xiàng)目主辦人也被給予警告，并處于8萬(wàn)元罰款；

（4）另外決定書(shū)還責(zé)令新時(shí)代證券公司改正；

通過(guò)新時(shí)代證券這件事，我個(gè)人看法如下：

新時(shí)代證券這件事是已經(jīng)發(fā)生在4年前，而現(xiàn)在4年之后再受到管理層的處罰決定書(shū)，從這里可以直接性的說(shuō)明目前對(duì)于中介證券公司開(kāi)始進(jìn)行整治的信號(hào)，也就是不管證券公司之前的違規(guī)行為，舊賬還會(huì)進(jìn)行處理，并非就這樣不了了之了。

從新時(shí)代證券事件直接性的告訴證券公司，以及所有的上市公司和其他金融機(jī)構(gòu)一定要履行好自己的責(zé)任和義務(wù)，不能做出一些違規(guī)違法行為，一旦作出一些違規(guī)行為，就會(huì)一查到底；同時(shí)也間接性的告訴了股民投資者，目前的A股市場(chǎng)進(jìn)行對(duì)于一些上市公司違規(guī)行為進(jìn)行排除，一定要注意投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

所以針對(duì)新時(shí)代證券事件，也告訴所有投資者，A股市場(chǎng)為了長(zhǎng)久而健康的發(fā)展，一定要清理一些不安分的上市公司行為，一步一步的排除那些違規(guī)行為的公司；只有把這些公司整理好，這樣A股市場(chǎng)才能走的越來(lái)越健康。

看完點(diǎn)贊，腰纏萬(wàn)貫，感謝閱讀與關(guān)注。

我們可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)A股“換帥”以后，出現(xiàn)了一個(gè)明顯的新氣象，那就是對(duì)于那些業(yè)績(jī)?cè)旒伲瑑?nèi)幕交易，甚至違規(guī)嚴(yán)重行為的上市公司和負(fù)責(zé)人，進(jìn)行了一個(gè)“徹底的整頓”！

我認(rèn)為這是一個(gè)非常不錯(cuò)的現(xiàn)象！要知道的是，在以往的A股行情里，低成本的違規(guī)，加上高收益的違規(guī)回報(bào)，讓許多上市公司和負(fù)責(zé)人愿意“鋌而走險(xiǎn)”！給予了投資者，給予了市場(chǎng)，造成了非常不健康，不公平的交易環(huán)境，讓人心寒！

到底為什么那么多上市公司明明很有錢了，還執(zhí)意要“造假”和“內(nèi)幕交易”？

舉個(gè)例子你就會(huì)明白了：

如果有一單買賣，弄虛作假你可以賺1億，但一旦被抓到頂格罰60萬(wàn)（被抓幾率又低），這買賣你敢冒險(xiǎn)做嗎？

所以，如果不改變這樣的交易環(huán)境，那么最后受傷的一定是廣大的散戶群體！而此次的“換帥”之后，明顯是有著徹底改變這種風(fēng)氣的行為，我們才能夠看到，那么多的上市公司被問(wèn)話，被調(diào)查，甚至被處罰！

這是一個(gè)非常良性 的，起著積極帶頭作用的行為！

一來(lái)，對(duì)于那些嚴(yán)重違規(guī)，“內(nèi)幕交易”，“業(yè)績(jī)?cè)旒佟钡纳鲜泄竞拓?fù)責(zé)人可以來(lái)一個(gè)徹頭徹尾的審查，處罰，排雷！

二來(lái)，可以對(duì)于市場(chǎng)做到一個(gè)警示的作用！

雖然整個(gè)過(guò)程讓投資者感覺(jué)到的是有一些疼痛，甚至還有一些受傷，但是放遠(yuǎn)未來(lái)來(lái)看，這絕對(duì)是一個(gè)重大利好的行為，能夠警示許多的不良上市公司行為！那么對(duì)于“隱瞞13億元項(xiàng)目未施工 投行新時(shí)代證券遭罰沒(méi)4500萬(wàn)”的行為來(lái)看，就是一個(gè)撞上“槍口”的結(jié)果！

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到此，以上就是小編對(duì)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的1點(diǎn)解答對(duì)大家有用。