大家好，今天小編關(guān)注到一個比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題，于是小編就整理了1個相關(guān)介紹證監(jiān)會開1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會1號罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬，太輕了嗎？

證監(jiān)會1號罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬，太輕了嗎？

2021年證監(jiān)會開出第1號罰單，處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬罰款、以及處罰配資客吳國榮185萬罰款。二人合謀利用196個賬戶操縱華平股份，結(jié)果沒有牟利，還虧損了3.24億元，同時配資客吳國榮還被給予警告，3年證券市場禁入。

其實從違規(guī)情節(jié)上來看，性質(zhì)還是相當(dāng)惡劣的。但是因為其違規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實施之前，所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進行處罰，相對來說處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋，那么這兩人除了會被巨額罰款之外，可能還有牢獄之災(zāi)。

吳國榮受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金，使用196個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進行對敲，想影響股票交易價格及成交量，但是結(jié)果比較悲劇，非但沒有盈利，反而還虧損了3.23億元。

同時，熊模昌是華平股份的第二大股東，為了打新股牟利，還進行了違規(guī)減持的操作。

如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，這二人的行為涉嫌嚴(yán)重的刑事犯罪，最高可以判處十年以下有期徒刑，并處罰金。其中明確規(guī)定：操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的；單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；以在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。

同時針對非法配資行為，也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定：證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營，未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)從事場外配資活動的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動，屬于違法行為，將被依法追究法律責(zé)任。

配資活動在2015年之后就是非法活動，所以吳國榮涉嫌非法經(jīng)營罪，證監(jiān)會可以向公安機關(guān)會商，由公安機關(guān)繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營刑事犯罪的后續(xù)。

其實不應(yīng)該因為其最終產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰，而是應(yīng)該視其情節(jié)是否嚴(yán)重來給予相應(yīng)的處罰。上市公司股東在上市前都受過相關(guān)的培訓(xùn)，他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的，所以知法犯法還是要從重處罰更好。

如果覺得好，請給予點贊、評論，積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價虧逾3億被罰百萬#

到此，以上就是小編對于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的1點解答對大家有用。