大家好，今天小編關(guān)注到一個比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題，于是小編就整理了3個相關(guān)介紹證監(jiān)會開1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 新時代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會大罰單，罰沒近4500萬！該如何看待這件事？
2. 對股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會開罰單后，相關(guān)受損失的股民可否索賠？
3. 如何看待證監(jiān)會天價罰單震驚游資圈，游資大佬“佛山無影腳”被罰8150萬？

新時代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會大罰單，罰沒近4500萬！該如何看待這件事？

近日管理層又開出了一張巨額處罰書，這張距離處罰書落在了新時代證券頭上，緣由新時代證券在四年前承接上市公司美麗生態(tài)，在重大資產(chǎn)重組項目中在提供財務(wù)顧問服務(wù)中未勤勉盡責(zé)，存在誤導(dǎo)性陳述等違法行為，管理層決定對于罰沒近4500萬元。

首先要梳理一下新時代證券事件，新時代證券在四年前由于承接了上市公司美麗生態(tài)重大資產(chǎn)重組項目中，但是由于新時代證券已經(jīng)對于此次資產(chǎn)重組存在以下違規(guī)行為：

（1）新時代證券存在的忽視項目不確定性；

（2）新時代證券未盡職履行財務(wù)顧問職責(zé)；

（3）新時代證券預(yù)測項目盈利與實際情況嚴重不符而構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述；

新時代證券正因為存在以上三種違規(guī)行為，近日管理層給予新時代證券做出以下幾種處罰決定：

（1）沒收新時代證券獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入800萬元，并處以2400萬元罰款；

（2）沒收新時代證券承銷股票違法所得1220.1萬元，并處以50萬元罰款；

（3）對新時代證券兩名項目主辦人也被給予警告，并處于8萬元罰款；

（4）另外決定書還責(zé)令新時代證券公司改正；

通過新時代證券這件事，我個人看法如下：

新時代證券這件事是已經(jīng)發(fā)生在4年前，而現(xiàn)在4年之后再受到管理層的處罰決定書，從這里可以直接性的說明目前對于中介證券公司開始進行整治的信號，也就是不管證券公司之前的違規(guī)行為，舊賬還會進行處理，并非就這樣不了了之了。

從新時代證券事件直接性的告訴證券公司，以及所有的上市公司和其他金融機構(gòu)一定要履行好自己的責(zé)任和義務(wù)，不能做出一些違規(guī)違法行為，一旦作出一些違規(guī)行為，就會一查到底；同時也間接性的告訴了股民投資者，目前的A股市場進行對于一些上市公司違規(guī)行為進行排除，一定要注意投資帶來的風(fēng)險。

所以針對新時代證券事件，也告訴所有投資者，A股市場為了長久而健康的發(fā)展，一定要清理一些不安分的上市公司行為，一步一步的排除那些違規(guī)行為的公司；只有把這些公司整理好，這樣A股市場才能走的越來越健康。

看完點贊，腰纏萬貫，感謝閱讀與關(guān)注。

我們可以發(fā)現(xiàn)，當A股“換帥”以后，出現(xiàn)了一個明顯的新氣象，那就是對于那些業(yè)績造假，內(nèi)幕交易，甚至違規(guī)嚴重行為的上市公司和負責(zé)人，進行了一個“徹底的整頓”！

我認為這是一個非常不錯的現(xiàn)象！要知道的是，在以往的A股行情里，低成本的違規(guī)，加上高收益的違規(guī)回報，讓許多上市公司和負責(zé)人愿意“鋌而走險”！給予了投資者，給予了市場，造成了非常不健康，不公平的交易環(huán)境，讓人心寒！

到底為什么那么多上市公司明明很有錢了，還執(zhí)意要“造假”和“內(nèi)幕交易”？

舉個例子你就會明白了：

如果有一單買賣，弄虛作假你可以賺1億，但一旦被抓到頂格罰60萬（被抓幾率又低），這買賣你敢冒險做嗎？

所以，如果不改變這樣的交易環(huán)境，那么最后受傷的一定是廣大的散戶群體！而此次的“換帥”之后，明顯是有著徹底改變這種風(fēng)氣的行為，我們才能夠看到，那么多的上市公司被問話，被調(diào)查，甚至被處罰！

這是一個非常良性 的，起著積極帶頭作用的行為！

一來，對于那些嚴重違規(guī)，“內(nèi)幕交易”，“業(yè)績造假”的上市公司和負責(zé)人可以來一個徹頭徹尾的審查，處罰，排雷！

二來，可以對于市場做到一個警示的作用！

雖然整個過程讓投資者感覺到的是有一些疼痛，甚至還有一些受傷，但是放遠未來來看，這絕對是一個重大利好的行為，能夠警示許多的不良上市公司行為！那么對于“隱瞞13億元項目未施工 投行新時代證券遭罰沒4500萬”的行為來看，就是一個撞上“槍口”的結(jié)果！

?點贊關(guān)注我?帶你了解更多財經(jīng)和投資背后的真正邏輯。謝謝您的支持，一家之言，歡迎批評指正。

對股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會開罰單后，相關(guān)受損失的股民可否索賠？

我們股市設(shè)置了前置條件。只有證監(jiān)會做出處罰。投資者才可以提出索賠。

資本市場違法違規(guī)行為多種形式。有市場操縱、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假和信披違規(guī)、大股東違規(guī)擔保、違規(guī)減持、大股東違規(guī)占用資金等等。

證券法規(guī)定。市場操縱和內(nèi)幕交易給投資者帶來投資損失。市場操縱者和內(nèi)幕交易者應(yīng)該賠償損失。但是目前沒有出臺有關(guān)司法解釋。這兩種違規(guī)違法行為證監(jiān)會做出處罰。投資者還是很難索賠的。即使提出索賠。法院也不會受理概率大。

目前成熟的只有虛假陳述和財務(wù)造假。只有證監(jiān)會做出處罰。投資者可以提出索賠。法院都會受理。打贏官司概率百分之百。但有的時候法院隊扣除系統(tǒng)性風(fēng)險自由裁量權(quán)過大。導(dǎo)致賠償比例偏低。也引發(fā)市場關(guān)注。

目前訴訟機制不是很有利于投資者索賠，很多投資者怕麻煩沒有提出索賠。如果采用集體訴訟機制。投資者賠償比例會大大增加。司法救濟就可以讓每一個人獲得。

如果修法者釆納了我的這條建議，這表明新的證券法在保護投資者上做得非常到位！我在此還想大膽預(yù)測一下，新的證券法如有了這一條，上證指數(shù)起碼會大漲到四千點以上，因為A股的股民投資者大受鼓勵，紛紛大買A股，新開戶數(shù)量猛增，國內(nèi)外外圍資金將會大量流入看好A股的！

強烈建議依法治理股市，修補制度漏洞:

1.把造假上市、上市后財務(wù)造假公司、幫助造假的會計事務(wù)所、審計事務(wù)所、保薦公司和律師事務(wù)所的違法行為，納入刑法。

3、對造假上市及造假數(shù)額超過** 億元，強制其退市。

4.因造假行為對投資者造成的損失，由上市公司、會計事務(wù)所、審計公司、保薦公司和律師事務(wù)所等共同賠償。

5、按照其造成的損失2倍數(shù)額，對造假公司及其會計事務(wù)所、審計公司、律師事務(wù)所、保薦公司進行罰款。

股民索賠基本上沒有可能，第一公司違規(guī)首先繳納罰款賬上的錢所剩無幾，第二債權(quán)人、銀行馬上要求法院財產(chǎn)保全企業(yè)生產(chǎn)停止工人失業(yè)，第三賠償程序繁瑣費用高昂股民得不償失，不要相信什么投資者保護認賭服輸從頭來過。

如何看待證監(jiān)會天價罰單震驚游資圈，游資大佬“佛山無影腳”被罰8150萬？

廖國沛也是A股市場上鼎鼎大名的游資，徐翔舵主有“一字斷魂刀”，而廖國沛則是“佛山無影腳”——都是操縱股價，坑殺散戶接盤的絕世高手。不過，在證監(jiān)會越來越嚴厲的監(jiān)管之下，這些“高手”的生存空間正在喪失。

說是“高手”，其實手法也很低劣，也就是利用資金優(yōu)勢，通過虛假申報封板等手段拉抬股價，然后次日出貨，并賺取價差。這比2008年“黑嘴”汪建中的手法高明不到哪里去——“先買入股票，再向公眾推薦，然后賣出股票獲利”，汪建中被證監(jiān)會沒收非法所得1.25億，并罰款1.25億元。這次廖國沛被處罰的比較輕，沒收了非法所得2716萬元，并處以罰款5432萬元，兩倍的罰款！

廖國沛已經(jīng)活躍了很久，他控制的游資席位比如光大證券佛山綠景路營業(yè)部、華泰證券廣州天河?xùn)|路營業(yè)部、長江證券佛山普瀾二路營業(yè)部、湘財證券佛山祖廟路營業(yè)部是龍虎榜上的常客，很多股價異動背后都能看到“佛山無影腳”的影子。這次證監(jiān)會拿廖國沛開刀，再次震驚了游資江湖。在2015年11月徐舵主“白大褂事件”之后，游資江湖，特別是江浙游資已經(jīng)是戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰了。這次，監(jiān)管部門再處罰廖國沛，想必是游資以后更加小心謹慎，操縱股價這種事情也會謹慎很多。

誰會愿意頂風(fēng)作案呢？可以明顯地看到，證券監(jiān)管只會越來越強大，不管你是還珠格格玩空手套白狼，用空殼公司來收購上市公司股權(quán)，還是黃飛鴻出神入化的佛山無影腳，統(tǒng)統(tǒng)給你打回原形，因為你破壞了市場游戲規(guī)則。

而破壞了游戲規(guī)則，勢必要受到懲罰?？赡苡腥艘哺钨Y喝過湯，還想跟著喝肉湯，但更多的散戶投資者被吃的渣渣都不剩了。

證監(jiān)會開出8000萬天價罰單，佛山游資頭牌，如何做到從18萬到身家數(shù)億？

12月1日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了一則關(guān)于廖國沛的行政處罰決定書。行政處罰決定書顯示，42歲廣東佛山人廖國沛因為操縱“中鋼天源”等15只股票，證監(jiān)會決定沒收其違法所得27164867.74元，并處以54329735.48元罰款，共計8150萬余元。

1、廖國沛對股市的操控手段

廖國沛在資本市場被稱為“佛山無影腳”其帶領(lǐng)的團隊被稱為“佛山幫”通過操控股價發(fā)家致富，成為頂級的游資大佬。

佛山幫對股市的操控手法非常兇悍，通過一筆大單封死漲停板，第二天賣出。

有業(yè)內(nèi)人士稱“我們業(yè)內(nèi)有時候稱他們是熊市生存之王、硬板締造者。一般來說，佛山幫游資的選股標的一般是當天沒有重大題材利好，也就是我們復(fù)盤時候無法正常歸類的個股行情。在選好股后，利用資金優(yōu)勢直線抬拉，不給喘息機會直接漲?！薄?/p>

據(jù)介紹2014年1月至2016年6月，廖國沛使用12人名下的28個證券賬戶通過大額封漲停，虛假申報封漲停，盤中拉抬封漲停等方式影響了15只股票的交易價格和交易量，并且在第二天賣出獲取大額利潤。

2、證監(jiān)會的懲罰

佛山幫的行為違背了資本市場自然運行的規(guī)則，擾亂市場秩序，最重要的是這種通過人為操控漲停板的作法具有欺詐性，理應(yīng)受到法律的制裁。

A股市場自誕生以來已經(jīng)發(fā)展為已經(jīng)發(fā)展為第二大市值規(guī)模，正在改變“重融資，輕回報”的現(xiàn)狀，積極回歸投資-融資功能的本位。

證監(jiān)會宣布，要全力確保資本市場平穩(wěn)運行；要從政治高度來看待維護市場穩(wěn)定的極端重要性，從講政治、顧大局的角度來抓好維護市場穩(wěn)定的各項措施。

天價罰單，是證監(jiān)會對那些通過操控資本市場獲取利潤的人敲響的第一鐘。出來混的，遲早要為自己的行為買單，這罰單上的一大串數(shù)字真是閃瞎眼，有木有！

作者：張一 出品：懂財?shù)?/span>

到此，以上就是小編對于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的3點解答對大家有用。