大家好，今天小編關(guān)注到一個比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題，于是小編就整理了2個相關(guān)介紹證監(jiān)會開1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會1號罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬，太輕了嗎？
2. 如何看待北八道集團被證監(jiān)會罰沒55億元，成為證監(jiān)會行政處罰歷史上最高額罰單？

證監(jiān)會1號罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬，太輕了嗎？

2021年證監(jiān)會開出第1號罰單，處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬罰款、以及處罰配資客吳國榮185萬罰款。二人合謀利用196個賬戶操縱華平股份，結(jié)果沒有牟利，還虧損了3.24億元，同時配資客吳國榮還被給予警告，3年證券市場禁入。

其實從違規(guī)情節(jié)上來看，性質(zhì)還是相當惡劣的。但是因為其違規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實施之前，所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進行處罰，相對來說處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋，那么這兩人除了會被巨額罰款之外，可能還有牢獄之災(zāi)。

吳國榮受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金，使用196個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進行對敲，想影響股票交易價格及成交量，但是結(jié)果比較悲劇，非但沒有盈利，反而還虧損了3.23億元。

同時，熊模昌是華平股份的第二大股東，為了打新股牟利，還進行了違規(guī)減持的操作。

如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，這二人的行為涉嫌嚴重的刑事犯罪，最高可以判處十年以下有期徒刑，并處罰金。其中明確規(guī)定：操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的；單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；以在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。

同時針對非法配資行為，也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定：證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得經(jīng)營，未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)從事場外配資活動的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動，屬于違法行為，將被依法追究法律責任。

配資活動在2015年之后就是非法活動，所以吳國榮涉嫌非法經(jīng)營罪，證監(jiān)會可以向公安機關(guān)會商，由公安機關(guān)繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營刑事犯罪的后續(xù)。

其實不應(yīng)該因為其最終產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰，而是應(yīng)該視其情節(jié)是否嚴重來給予相應(yīng)的處罰。上市公司股東在上市前都受過相關(guān)的培訓，他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的，所以知法犯法還是要從重處罰更好。

如果覺得好，請給予點贊、評論，積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價虧逾3億被罰百萬#

如何看待北八道集團被證監(jiān)會罰沒55億元，成為證監(jiān)會行政處罰歷史上最高額罰單？

今天，證監(jiān)會的一份行政處罰決定書，將廈門北八道集團推至聚光燈下。行政處罰決定書顯示，廈門北八道集團涉嫌操縱次新股，累計違規(guī)獲利9.45億元。經(jīng)過調(diào)查審理等程序，證監(jiān)會將對北八道集團開出高達55億元的歷史上最高額罰單。

有人的地方就有江湖，有江湖就有利益的交換。在市場上還流傳著各種知名游資在龍虎榜上的活躍動向。雖然只是傳聞，但是我們?nèi)匀豢梢詮凝埢裆峡吹疆斕旎钴S資金的操作動向。

而且我們經(jīng)?？梢钥吹侥承┕善痹诒P中受莫名其妙的消息刺激，K線分時直線拉升，利用大單在1-2分鐘就封板，這種股票在技術(shù)面上非常好看，很容易吸引散戶跟風買入。

但是在證監(jiān)會通告的各種違規(guī)操作中，這種技術(shù)面也是違規(guī)資金操縱股價的常規(guī)手段。違規(guī)資金利用賬戶組，集中資金優(yōu)勢、通過持股優(yōu)勢再虛假申報制造漲停板，操縱股票獲利。

這次監(jiān)會對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計達到55億元。罰款金額之大前所未有，必然會對其它幻想通過違規(guī)手段，操縱股價獲利的投機團體產(chǎn)生極大的震懾作用。

肅清市場違規(guī)投機風氣，維護全體投資者在一個公平公正的股票市場進行交易的權(quán)益。

冥冥之中自有天意。在打擊資本大鱷蠶食投資者利益的今日。操縱市場被罰絲毫不用奇怪。

針對這一事件筆者今天寫過一篇點評。以價值投資的名義操縱股價不亞于題材操縱。

張家港行和江陰銀行是兩家次新銀行股。股價短期漲幅巨大。張家港行股價安照發(fā)行價上漲六倍。但炒作就是炒作 截至目前總市值損失接近380億元。參與投資者沒有及時離場的話。損失慘重。

張家港行和江陰銀行股價短期暴漲引發(fā)市場巨大質(zhì)疑。引發(fā)市場巨大討論。屢次三番停盤核查并不能阻止股價爆炒。背后資金膽子非常之大。完全不把核查當一回事。市場諸多媒體評論人員要求證監(jiān)會核查張家港行背后股價異動的資金流向。是不是涉嫌股價操縱。

時隔幾個月以后。證監(jiān)會終于查清事實。某家公司動用數(shù)十億元資金參與兩只次新銀行股炒作。并給予55億元定格處罰。這已經(jīng)創(chuàng)下中國市場市場操縱最高記錄。

證監(jiān)會指出維持市場穩(wěn)定運行是保護投資者重要舉措之一。市場操縱導致股價非理性大漲大跌。是市場穩(wěn)定運行等一個天然敵人。后市證監(jiān)會會對市場操縱保持高壓態(tài)勢。

雖然市場操縱者得到證監(jiān)會定格處罰。但參與其中的投資者損失慘重。在目前司法機制下 得到救助賠償幾無可能。保護自己最佳方式就是不要參與市場過度投機。

到此，以上就是小編對于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的2點解答對大家有用。