大家好，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題，于是小編就整理了2個(gè)相關(guān)介紹證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬(wàn)，太輕了嗎？
2. 如何看待北八道集團(tuán)被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)55億元，成為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上最高額罰單？

證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬(wàn)，太輕了嗎？

2021年證監(jiān)會(huì)開(kāi)出第1號(hào)罰單，處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬(wàn)罰款、以及處罰配資客吳國(guó)榮185萬(wàn)罰款。二人合謀利用196個(gè)賬戶(hù)操縱華平股份，結(jié)果沒(méi)有牟利，還虧損了3.24億元，同時(shí)配資客吳國(guó)榮還被給予警告，3年證券市場(chǎng)禁入。

其實(shí)從違規(guī)情節(jié)上來(lái)看，性質(zhì)還是相當(dāng)惡劣的。但是因?yàn)槠溥`規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實(shí)施之前，所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進(jìn)行處罰，相對(duì)來(lái)說(shuō)處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋?zhuān)敲催@兩人除了會(huì)被巨額罰款之外，可能還有牢獄之災(zāi)。

吳國(guó)榮受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金，使用196個(gè)證券賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤(pán)中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行對(duì)敲，想影響股票交易價(jià)格及成交量，但是結(jié)果比較悲劇，非但沒(méi)有盈利，反而還虧損了3.23億元。

同時(shí)，熊模昌是華平股份的第二大股東，為了打新股牟利，還進(jìn)行了違規(guī)減持的操作。

如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，這二人的行為涉嫌嚴(yán)重的刑事犯罪，最高可以判處十年以下有期徒刑，并處罰金。其中明確規(guī)定：操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的；單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)的；以在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易。

同時(shí)針對(duì)非法配資行為，也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定：證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專(zhuān)營(yíng)業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)，未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，屬于違法行為，將被依法追究法律責(zé)任。

配資活動(dòng)在2015年之后就是非法活動(dòng)，所以吳國(guó)榮涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，證監(jiān)會(huì)可以向公安機(jī)關(guān)會(huì)商，由公安機(jī)關(guān)繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營(yíng)刑事犯罪的后續(xù)。

其實(shí)不應(yīng)該因?yàn)槠渥罱K產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰，而是應(yīng)該視其情節(jié)是否嚴(yán)重來(lái)給予相應(yīng)的處罰。上市公司股東在上市前都受過(guò)相關(guān)的培訓(xùn)，他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的，所以知法犯法還是要從重處罰更好。

如果覺(jué)得好，請(qǐng)給予點(diǎn)贊、評(píng)論，積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價(jià)虧逾3億被罰百萬(wàn)#

如何看待北八道集團(tuán)被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)55億元，成為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上最高額罰單？

今天，證監(jiān)會(huì)的一份行政處罰決定書(shū)，將廈門(mén)北八道集團(tuán)推至聚光燈下。行政處罰決定書(shū)顯示，廈門(mén)北八道集團(tuán)涉嫌操縱次新股，累計(jì)違規(guī)獲利9.45億元。經(jīng)過(guò)調(diào)查審理等程序，證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)開(kāi)出高達(dá)55億元的歷史上最高額罰單。

有人的地方就有江湖，有江湖就有利益的交換。在市場(chǎng)上還流傳著各種知名游資在龍虎榜上的活躍動(dòng)向。雖然只是傳聞，但是我們?nèi)匀豢梢詮凝埢裆峡吹疆?dāng)天活躍資金的操作動(dòng)向。

而且我們經(jīng)?？梢钥吹侥承┕善痹诒P(pán)中受莫名其妙的消息刺激，K線分時(shí)直線拉升，利用大單在1-2分鐘就封板，這種股票在技術(shù)面上非常好看，很容易吸引散戶(hù)跟風(fēng)買(mǎi)入。

但是在證監(jiān)會(huì)通告的各種違規(guī)操作中，這種技術(shù)面也是違規(guī)資金操縱股價(jià)的常規(guī)手段。違規(guī)資金利用賬戶(hù)組，集中資金優(yōu)勢(shì)、通過(guò)持股優(yōu)勢(shì)再虛假申報(bào)制造漲停板，操縱股票獲利。

這次監(jiān)會(huì)對(duì)北八道集團(tuán)作出沒(méi)一罰五的頂格處罰，罰沒(méi)款總計(jì)達(dá)到55億元。罰款金額之大前所未有，必然會(huì)對(duì)其它幻想通過(guò)違規(guī)手段，操縱股價(jià)獲利的投機(jī)團(tuán)體產(chǎn)生極大的震懾作用。

肅清市場(chǎng)違規(guī)投機(jī)風(fēng)氣，維護(hù)全體投資者在一個(gè)公平公正的股票市場(chǎng)進(jìn)行交易的權(quán)益。

冥冥之中自有天意。在打擊資本大鱷蠶食投資者利益的今日。操縱市場(chǎng)被罰絲毫不用奇怪。

針對(duì)這一事件筆者今天寫(xiě)過(guò)一篇點(diǎn)評(píng)。以?xún)r(jià)值投資的名義操縱股價(jià)不亞于題材操縱。

張家港行和江陰銀行是兩家次新銀行股。股價(jià)短期漲幅巨大。張家港行股價(jià)安照發(fā)行價(jià)上漲六倍。但炒作就是炒作 截至目前總市值損失接近380億元。參與投資者沒(méi)有及時(shí)離場(chǎng)的話。損失慘重。

張家港行和江陰銀行股價(jià)短期暴漲引發(fā)市場(chǎng)巨大質(zhì)疑。引發(fā)市場(chǎng)巨大討論。屢次三番停盤(pán)核查并不能阻止股價(jià)爆炒。背后資金膽子非常之大。完全不把核查當(dāng)一回事。市場(chǎng)諸多媒體評(píng)論人員要求證監(jiān)會(huì)核查張家港行背后股價(jià)異動(dòng)的資金流向。是不是涉嫌股價(jià)操縱。

時(shí)隔幾個(gè)月以后。證監(jiān)會(huì)終于查清事實(shí)。某家公司動(dòng)用數(shù)十億元資金參與兩只次新銀行股炒作。并給予55億元定格處罰。這已經(jīng)創(chuàng)下中國(guó)市場(chǎng)市場(chǎng)操縱最高記錄。

證監(jiān)會(huì)指出維持市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行是保護(hù)投資者重要舉措之一。市場(chǎng)操縱導(dǎo)致股價(jià)非理性大漲大跌。是市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行等一個(gè)天然敵人。后市證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)市場(chǎng)操縱保持高壓態(tài)勢(shì)。

雖然市場(chǎng)操縱者得到證監(jiān)會(huì)定格處罰。但參與其中的投資者損失慘重。在目前司法機(jī)制下 得到救助賠償幾無(wú)可能。保護(hù)自己最佳方式就是不要參與市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)。

到此，以上就是小編對(duì)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的2點(diǎn)解答對(duì)大家有用。