大家好，今天小編關(guān)注到一個比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題，于是小編就整理了3個相關(guān)介紹證監(jiān)會開1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會1號罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬，太輕了嗎？
2. 證監(jiān)會發(fā)9張罰單，中金國金在列，16名保代被點名，發(fā)生了什么？
3. 如何看待證監(jiān)會天價罰單震驚游資圈，游資大佬“佛山無影腳”被罰8150萬？

證監(jiān)會1號罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬，太輕了嗎？

2021年證監(jiān)會開出第1號罰單，處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬罰款、以及處罰配資客吳國榮185萬罰款。二人合謀利用196個賬戶操縱華平股份，結(jié)果沒有牟利，還虧損了3.24億元，同時配資客吳國榮還被給予警告，3年證券市場禁入。

其實從違規(guī)情節(jié)上來看，性質(zhì)還是相當惡劣的。但是因為其違規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實施之前，所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進行處罰，相對來說處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋，那么這兩人除了會被巨額罰款之外，可能還有牢獄之災(zāi)。

吳國榮受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金，使用196個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進行對敲，想影響股票交易價格及成交量，但是結(jié)果比較悲劇，非但沒有盈利，反而還虧損了3.23億元。

同時，熊模昌是華平股份的第二大股東，為了打新股牟利，還進行了違規(guī)減持的操作。

如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，這二人的行為涉嫌嚴重的刑事犯罪，最高可以判處十年以下有期徒刑，并處罰金。其中明確規(guī)定：操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的；單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；以在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。

同時針對非法配資行為，也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定：證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得經(jīng)營，未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)從事場外配資活動的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動，屬于違法行為，將被依法追究法律責任。

配資活動在2015年之后就是非法活動，所以吳國榮涉嫌非法經(jīng)營罪，證監(jiān)會可以向公安機關(guān)會商，由公安機關(guān)繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營刑事犯罪的后續(xù)。

其實不應(yīng)該因為其最終產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰，而是應(yīng)該視其情節(jié)是否嚴重來給予相應(yīng)的處罰。上市公司股東在上市前都受過相關(guān)的培訓，他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的，所以知法犯法還是要從重處罰更好。

如果覺得好，請給予點贊、評論，積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價虧逾3億被罰百萬#

證監(jiān)會發(fā)9張罰單，中金國金在列，16名保代被點名，發(fā)生了什么？

喪失原則唯利是圖是這16名保代的共性，在聯(lián)想科創(chuàng)板上市這一場鬧劇中他們充當了什么角色，僅僅只是不識廬山真面目嗎？我看他們僅僅是幫兇那么簡單，他們也是聽命于人，滴滴美國上市被否之后聯(lián)想破釜沉舟似的急于上市的真實目的是什么，這十六名保代可能不清楚，證監(jiān)會的點名是敲山震虎，沒準將來會涉及到這兩家銀行里的真正大佬。

貪婪、這這才是資本的本質(zhì)現(xiàn)象。真如馬克思說的，如果有100％的利潤，資本家愿冒殺頭的風險。券商就是一批專門玩弄資本的專家！在豐厚利潤面前，做出違規(guī)甚至是違法的事，一點也不奇怪，也不好玩。

如何看待證監(jiān)會天價罰單震驚游資圈，游資大佬“佛山無影腳”被罰8150萬？

廖國沛也是A股市場上鼎鼎大名的游資，徐翔舵主有“一字斷魂刀”，而廖國沛則是“佛山無影腳”——都是操縱股價，坑殺散戶接盤的絕世高手。不過，在證監(jiān)會越來越嚴厲的監(jiān)管之下，這些“高手”的生存空間正在喪失。

說是“高手”，其實手法也很低劣，也就是利用資金優(yōu)勢，通過虛假申報封板等手段拉抬股價，然后次日出貨，并賺取價差。這比2008年“黑嘴”汪建中的手法高明不到哪里去——“先買入股票，再向公眾推薦，然后賣出股票獲利”，汪建中被證監(jiān)會沒收非法所得1.25億，并罰款1.25億元。這次廖國沛被處罰的比較輕，沒收了非法所得2716萬元，并處以罰款5432萬元，兩倍的罰款！

廖國沛已經(jīng)活躍了很久，他控制的游資席位比如光大證券佛山綠景路營業(yè)部、華泰證券廣州天河東路營業(yè)部、長江證券佛山普瀾二路營業(yè)部、湘財證券佛山祖廟路營業(yè)部是龍虎榜上的常客，很多股價異動背后都能看到“佛山無影腳”的影子。這次證監(jiān)會拿廖國沛開刀，再次震驚了游資江湖。在2015年11月徐舵主“白大褂事件”之后，游資江湖，特別是江浙游資已經(jīng)是戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰了。這次，監(jiān)管部門再處罰廖國沛，想必是游資以后更加小心謹慎，操縱股價這種事情也會謹慎很多。

誰會愿意頂風作案呢？可以明顯地看到，證券監(jiān)管只會越來越強大，不管你是還珠格格玩空手套白狼，用空殼公司來收購上市公司股權(quán)，還是黃飛鴻出神入化的佛山無影腳，統(tǒng)統(tǒng)給你打回原形，因為你破壞了市場游戲規(guī)則。

而破壞了游戲規(guī)則，勢必要受到懲罰?？赡苡腥艘哺钨Y喝過湯，還想跟著喝肉湯，但更多的散戶投資者被吃的渣渣都不剩了。

證監(jiān)會開出8000萬天價罰單，佛山游資頭牌，如何做到從18萬到身家數(shù)億？

12月1日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了一則關(guān)于廖國沛的行政處罰決定書。行政處罰決定書顯示，42歲廣東佛山人廖國沛因為操縱“中鋼天源”等15只股票，證監(jiān)會決定沒收其違法所得27164867.74元，并處以54329735.48元罰款，共計8150萬余元。

1、廖國沛對股市的操控手段

廖國沛在資本市場被稱為“佛山無影腳”其帶領(lǐng)的團隊被稱為“佛山幫”通過操控股價發(fā)家致富，成為頂級的游資大佬。

佛山幫對股市的操控手法非常兇悍，通過一筆大單封死漲停板，第二天賣出。

有業(yè)內(nèi)人士稱“我們業(yè)內(nèi)有時候稱他們是熊市生存之王、硬板締造者。一般來說，佛山幫游資的選股標的一般是當天沒有重大題材利好，也就是我們復盤時候無法正常歸類的個股行情。在選好股后，利用資金優(yōu)勢直線抬拉，不給喘息機會直接漲?！?。

據(jù)介紹2014年1月至2016年6月，廖國沛使用12人名下的28個證券賬戶通過大額封漲停，虛假申報封漲停，盤中拉抬封漲停等方式影響了15只股票的交易價格和交易量，并且在第二天賣出獲取大額利潤。

2、證監(jiān)會的懲罰

佛山幫的行為違背了資本市場自然運行的規(guī)則，擾亂市場秩序，最重要的是這種通過人為操控漲停板的作法具有欺詐性，理應(yīng)受到法律的制裁。

A股市場自誕生以來已經(jīng)發(fā)展為已經(jīng)發(fā)展為第二大市值規(guī)模，正在改變“重融資，輕回報”的現(xiàn)狀，積極回歸投資-融資功能的本位。

證監(jiān)會宣布，要全力確保資本市場平穩(wěn)運行；要從政治高度來看待維護市場穩(wěn)定的極端重要性，從講政治、顧大局的角度來抓好維護市場穩(wěn)定的各項措施。

天價罰單，是證監(jiān)會對那些通過操控資本市場獲取利潤的人敲響的第一鐘。出來混的，遲早要為自己的行為買單，這罰單上的一大串數(shù)字真是閃瞎眼，有木有！

作者：張一 出品：懂財?shù)?/span>

到此，以上就是小編對于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的3點解答對大家有用。