大家好，今天小編關注到一個比較有意思的話題，就是關于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題，于是小編就整理了3個相關介紹證監(jiān)會開1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會1號罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬，太輕了嗎？
2. 證監(jiān)會發(fā)9張罰單，中金國金在列，16名保代被點名，發(fā)生了什么？
3. 對股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會開罰單后，相關受損失的股民可否索賠？

證監(jiān)會1號罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬，太輕了嗎？

2021年證監(jiān)會開出第1號罰單，處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬罰款、以及處罰配資客吳國榮185萬罰款。二人合謀利用196個賬戶操縱華平股份，結(jié)果沒有牟利，還虧損了3.24億元，同時配資客吳國榮還被給予警告，3年證券市場禁入。

其實從違規(guī)情節(jié)上來看，性質(zhì)還是相當惡劣的。但是因為其違規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實施之前，所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進行處罰，相對來說處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋，那么這兩人除了會被巨額罰款之外，可能還有牢獄之災。

吳國榮受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金，使用196個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進行對敲，想影響股票交易價格及成交量，但是結(jié)果比較悲劇，非但沒有盈利，反而還虧損了3.23億元。

同時，熊模昌是華平股份的第二大股東，為了打新股牟利，還進行了違規(guī)減持的操作。

如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，這二人的行為涉嫌嚴重的刑事犯罪，最高可以判處十年以下有期徒刑，并處罰金。其中明確規(guī)定：操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的；單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；以在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。

同時針對非法配資行為，也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定：證券融資融券業(yè)務屬于證券公司專營業(yè)務。未經(jīng)證監(jiān)會核準，任何單位和個人不得經(jīng)營，未取得相應證券業(yè)務經(jīng)營資質(zhì)從事場外配資活動的，構(gòu)成非法證券業(yè)務活動，屬于違法行為，將被依法追究法律責任。

配資活動在2015年之后就是非法活動，所以吳國榮涉嫌非法經(jīng)營罪，證監(jiān)會可以向公安機關會商，由公安機關繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營刑事犯罪的后續(xù)。

其實不應該因為其最終產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰，而是應該視其情節(jié)是否嚴重來給予相應的處罰。上市公司股東在上市前都受過相關的培訓，他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的，所以知法犯法還是要從重處罰更好。

如果覺得好，請給予點贊、評論，積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價虧逾3億被罰百萬#

證監(jiān)會發(fā)9張罰單，中金國金在列，16名保代被點名，發(fā)生了什么？

喪失原則唯利是圖是這16名保代的共性，在聯(lián)想科創(chuàng)板上市這一場鬧劇中他們充當了什么角色，僅僅只是不識廬山真面目嗎？我看他們僅僅是幫兇那么簡單，他們也是聽命于人，滴滴美國上市被否之后聯(lián)想破釜沉舟似的急于上市的真實目的是什么，這十六名保代可能不清楚，證監(jiān)會的點名是敲山震虎，沒準將來會涉及到這兩家銀行里的真正大佬。

貪婪、這這才是資本的本質(zhì)現(xiàn)象。真如馬克思說的，如果有100％的利潤，資本家愿冒殺頭的風險。券商就是一批專門玩弄資本的專家！在豐厚利潤面前，做出違規(guī)甚至是違法的事，一點也不奇怪，也不好玩。

對股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會開罰單后，相關受損失的股民可否索賠？

我們股市設置了前置條件。只有證監(jiān)會做出處罰。投資者才可以提出索賠。

資本市場違法違規(guī)行為多種形式。有市場操縱、內(nèi)幕交易、財務造假和信披違規(guī)、大股東違規(guī)擔保、違規(guī)減持、大股東違規(guī)占用資金等等。

證券法規(guī)定。市場操縱和內(nèi)幕交易給投資者帶來投資損失。市場操縱者和內(nèi)幕交易者應該賠償損失。但是目前沒有出臺有關司法解釋。這兩種違規(guī)違法行為證監(jiān)會做出處罰。投資者還是很難索賠的。即使提出索賠。法院也不會受理概率大。

目前成熟的只有虛假陳述和財務造假。只有證監(jiān)會做出處罰。投資者可以提出索賠。法院都會受理。打贏官司概率百分之百。但有的時候法院隊扣除系統(tǒng)性風險自由裁量權(quán)過大。導致賠償比例偏低。也引發(fā)市場關注。

目前訴訟機制不是很有利于投資者索賠，很多投資者怕麻煩沒有提出索賠。如果采用集體訴訟機制。投資者賠償比例會大大增加。司法救濟就可以讓每一個人獲得。

如果修法者釆納了我的這條建議，這表明新的證券法在保護投資者上做得非常到位！我在此還想大膽預測一下，新的證券法如有了這一條，上證指數(shù)起碼會大漲到四千點以上，因為A股的股民投資者大受鼓勵，紛紛大買A股，新開戶數(shù)量猛增，國內(nèi)外外圍資金將會大量流入看好A股的！

強烈建議依法治理股市，修補制度漏洞:

1.把造假上市、上市后財務造假公司、幫助造假的會計事務所、審計事務所、保薦公司和律師事務所的違法行為，納入刑法。

3、對造假上市及造假數(shù)額超過** 億元，強制其退市。

4.因造假行為對投資者造成的損失，由上市公司、會計事務所、審計公司、保薦公司和律師事務所等共同賠償。

5、按照其造成的損失2倍數(shù)額，對造假公司及其會計事務所、審計公司、律師事務所、保薦公司進行罰款。

股民索賠基本上沒有可能，第一公司違規(guī)首先繳納罰款賬上的錢所剩無幾，第二債權(quán)人、銀行馬上要求法院財產(chǎn)保全企業(yè)生產(chǎn)停止工人失業(yè)，第三賠償程序繁瑣費用高昂股民得不償失，不要相信什么投資者保護認賭服輸從頭來過。

到此，以上就是小編對于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題就介紹到這了，希望介紹關于證監(jiān)會開1.6億元罰單的3點解答對大家有用。