大家好,今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題,就是關(guān)于證監(jiān)會(huì)開1.6億元罰單的問題,于是小編就整理了2個(gè)相關(guān)介紹證監(jiān)會(huì)開1.6億元罰單的解答,讓我們一起看看吧。
- 證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單,坐莊虧損3.24億元,罰390萬(wàn),太輕了嗎?
- 證監(jiān)會(huì)通報(bào)北八道操縱市場(chǎng)案,開出55億元史上最大罰單,你怎么看?
證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單,坐莊虧損3.24億元,罰390萬(wàn),太輕了嗎?
2021年證監(jiān)會(huì)開出第1號(hào)罰單,處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬(wàn)罰款、以及處罰配資客吳國(guó)榮185萬(wàn)罰款。二人合謀利用196個(gè)賬戶操縱華平股份,結(jié)果沒有牟利,還虧損了3.24億元,同時(shí)配資客吳國(guó)榮還被給予警告,3年證券市場(chǎng)禁入。
其實(shí)從違規(guī)情節(jié)上來看,性質(zhì)還是相當(dāng)惡劣的。但是因?yàn)槠溥`規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實(shí)施之前,所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進(jìn)行處罰,相對(duì)來說處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋,那么這兩人除了會(huì)被巨額罰款之外,可能還有牢獄之災(zāi)。
吳國(guó)榮受到熊模昌之托,利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金,使用196個(gè)證券賬戶,利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),采用盤中連續(xù)交易,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行對(duì)敲,想影響股票交易價(jià)格及成交量,但是結(jié)果比較悲劇,非但沒有盈利,反而還虧損了3.23億元。
同時(shí),熊模昌是華平股份的第二大股東,為了打新股牟利,還進(jìn)行了違規(guī)減持的操作。
如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一,這二人的行為涉嫌嚴(yán)重的刑事犯罪,最高可以判處十年以下有期徒刑,并處罰金。其中明確規(guī)定:操縱證券、期貨市場(chǎng),影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量,情節(jié)嚴(yán)重的;單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣的;以在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。
同時(shí)針對(duì)非法配資行為,也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定:證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營(yíng)業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng),未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的,構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng),屬于違法行為,將被依法追究法律責(zé)任。
配資活動(dòng)在2015年之后就是非法活動(dòng),所以吳國(guó)榮涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪,證監(jiān)會(huì)可以向公安機(jī)關(guān)會(huì)商,由公安機(jī)關(guān)繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營(yíng)刑事犯罪的后續(xù)。
其實(shí)不應(yīng)該因?yàn)槠渥罱K產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰,而是應(yīng)該視其情節(jié)是否嚴(yán)重來給予相應(yīng)的處罰。上市公司股東在上市前都受過相關(guān)的培訓(xùn),他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的,所以知法犯法還是要從重處罰更好。
如果覺得好,請(qǐng)給予點(diǎn)贊、評(píng)論,積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價(jià)虧逾3億被罰百萬(wàn)#
證監(jiān)會(huì)通報(bào)北八道操縱市場(chǎng)案,開出55億元史上最大罰單,你怎么看?
股市要想持續(xù)走牛,必須價(jià)值回歸,價(jià)值回歸的必然要求就是要清理出目前市場(chǎng)上這些魚肉散戶、擾亂市場(chǎng)正常秩序的害群之馬。我們可以看到這今年管理層在凈化市場(chǎng)風(fēng)氣方面做出了很多努力。我們來簡(jiǎn)單梳理下幾個(gè)比較典型的案例。
17年1月份;曾經(jīng)號(hào)稱“漲停敢死隊(duì)總舵主”的徐翔等人被依法宣判:判處有期徒刑5年6個(gè)月;沒收違法所得93億元。
17年3月份;匹凸匹原實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言被依法查處,沒收違法所得5.78億元,并處以28.92億元罰款,罰沒款合計(jì)34.7億元。
17年3月份;操縱界的“資深”老手唐漢博被查處,被沒收4188萬(wàn)元,并處以2.08億元罰款。
17年6月份;曾號(hào)稱“游資收割機(jī)”的溫州幫馬永威、曹勇等人被管理層依法查處;沒收違法所得并處罰金。
17年12月份,號(hào)稱“佛山無(wú)影腳”的佛山游資系廖國(guó)沛等人被查處;沒收違法所得2716多萬(wàn),并處罰金5432余萬(wàn)。
當(dāng)然還有其他案例,我們就不一一列舉;現(xiàn)在廈門北八道集團(tuán)集團(tuán)股價(jià)操縱案也被查處,開出55億元大罰單。這正彰顯了管理層要治理好股市的決心,也是構(gòu)建和諧穩(wěn)定的資本市場(chǎng)的必然要求。
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昨日上午,監(jiān)管層通報(bào)廈門北八道集團(tuán)的操縱市場(chǎng)案,55億的罰單絕對(duì)是史上最大,從公布的操縱的個(gè)股來看包括張家港行,和勝股份以及江陰銀行等非法獲利9.45億,屬于沒一罰五。(沒收全部非法所得,并且處以5倍罰款)
從通報(bào)的細(xì)節(jié)來看,北八道集團(tuán)雇傭10多位操盤手利用多臺(tái)電腦操作300多個(gè)交易賬戶,并且大量使用配資交易,這也是碰觸監(jiān)管的底線,極少的資金撬動(dòng)多個(gè)熱門股票,吸引市場(chǎng)散戶資金跟風(fēng),在去年整個(gè)市場(chǎng)去扛桿的大背景下這無(wú)異于頂風(fēng)作案,不冤!就市場(chǎng)生態(tài)來說大資金做短線本身就很難把握操作的這個(gè)度,監(jiān)管趨于嚴(yán)格,操作會(huì)越來越難。
出來混,總是要還的,割韭菜快意賺錢的時(shí)候應(yīng)該想到會(huì)有今天,在資本市場(chǎng)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)為導(dǎo)向的大背景下,靠炒作把市場(chǎng)當(dāng)做韭菜地的游資大佬們面對(duì)的生存環(huán)境只會(huì)比以前更加惡劣,方向只有一個(gè),價(jià)值投資!
根據(jù)監(jiān)管層的信息統(tǒng)計(jì),整個(gè)2017年證券市場(chǎng)總計(jì)做出行政處罰200多件,行政罰款將近75億元,增長(zhǎng)74%總是開出市場(chǎng)禁入的人數(shù)44人。
首先,會(huì)抑制次新股的炒作,要注意次新股的調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楸卑说乐饕遣倏v次新股張家港行和江陰銀行,管理層對(duì)次新股的炒作非常關(guān)注。所以,此次處罰開出,其它炒作次新股的資金會(huì)收斂很多,預(yù)計(jì)次新股的炒作將?;鹨欢螘r(shí)間。
其次,價(jià)值投資可能會(huì)重新火起來。因?yàn)槎叹€投機(jī)被抑制,那么市場(chǎng)資金會(huì)尋找避險(xiǎn)目標(biāo),價(jià)值投資是最佳的策略,也是管理層提倡的。所以,一月份領(lǐng)未遂漲的大盤藍(lán)籌股特別是銀行股的投資價(jià)值,將得到重估,投資者需要高度重視。
總之,市場(chǎng)資金是趨利避險(xiǎn)的。辨別市場(chǎng)風(fēng)向,及時(shí)調(diào)整投資策略,才會(huì)得到更好的收益。
事情原委是這樣的:廈門北八道集團(tuán)涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等,操縱期間累計(jì)獲利9.45億元, 證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰,罰沒款總計(jì)約55億元??赡苡腥藭?huì)疑惑,上次徐翔那次罰款不是上百億嗎?怎么這次就成為了最大罰單,其實(shí)是這樣的,徐翔那次上百億的罰單是法院開的,所以說這次55億的罰單是證監(jiān)會(huì)歷史上的第一罰單,沒毛??!
監(jiān)管層祭出55億天價(jià)罰單,顯然是對(duì)莊家游資殺雞儆猴,然后點(diǎn)名次新風(fēng)險(xiǎn),警告股民不要跟風(fēng);一言以蔽之,要置次新于死地??!這就是為什么今天次新股大跌。
次新股不讓炒了,但要發(fā)新股,還時(shí)不時(shí)搞各種插隊(duì),卻又要打壓?這個(gè)邏輯令人抓狂,既然要扼制炒次新,那么就定個(gè)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)A股而言,最大的風(fēng)險(xiǎn)是規(guī)則模糊。猶記得一年前的4月,當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)劍指次新+高送轉(zhuǎn)惡意炒作,這兩大板塊跌了半年,而市場(chǎng)開啟了轟轟烈烈的價(jià)值投資,這次熟悉的劇情會(huì)重演嗎?
張家港行、江陰銀行、和勝股份這三只股當(dāng)初都是由國(guó)海證券濟(jì)南歷山路,濟(jì)南星石街等席位推起來的,江湖人稱山東幫,如今看來山東幫背后真正的金主是廈門北八道集團(tuán)。當(dāng)時(shí)我記得還有拉薩、杭州的席位配合,這些把資金鋪到全國(guó)各地的障眼法在政府監(jiān)管面前都是小把戲,真查下來根本無(wú)所遁形。
最后提醒各位投資者,近期操作次新股和妖股要謹(jǐn)慎!
到此,以上就是小編對(duì)于證監(jiān)會(huì)開1.6億元罰單的問題就介紹到這了,希望介紹關(guān)于證監(jiān)會(huì)開1.6億元罰單的2點(diǎn)解答對(duì)大家有用。
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