大家好，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話(huà)題，就是關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題，于是小編就整理了3個(gè)相關(guān)介紹證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬(wàn)，太輕了嗎？
2. 對(duì)股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)開(kāi)罰單后，相關(guān)受損失的股民可否索賠？
3. 新時(shí)代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會(huì)大罰單，罰沒(méi)近4500萬(wàn)！該如何看待這件事？

證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬(wàn)，太輕了嗎？

2021年證監(jiān)會(huì)開(kāi)出第1號(hào)罰單，處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬(wàn)罰款、以及處罰配資客吳國(guó)榮185萬(wàn)罰款。二人合謀利用196個(gè)賬戶(hù)操縱華平股份，結(jié)果沒(méi)有牟利，還虧損了3.24億元，同時(shí)配資客吳國(guó)榮還被給予警告，3年證券市場(chǎng)禁入。

其實(shí)從違規(guī)情節(jié)上來(lái)看，性質(zhì)還是相當(dāng)惡劣的。但是因?yàn)槠溥`規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實(shí)施之前，所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進(jìn)行處罰，相對(duì)來(lái)說(shuō)處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋?zhuān)敲催@兩人除了會(huì)被巨額罰款之外，可能還有牢獄之災(zāi)。

吳國(guó)榮受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金，使用196個(gè)證券賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤(pán)中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行對(duì)敲，想影響股票交易價(jià)格及成交量，但是結(jié)果比較悲劇，非但沒(méi)有盈利，反而還虧損了3.23億元。

同時(shí)，熊模昌是華平股份的第二大股東，為了打新股牟利，還進(jìn)行了違規(guī)減持的操作。

如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，這二人的行為涉嫌嚴(yán)重的刑事犯罪，最高可以判處十年以下有期徒刑，并處罰金。其中明確規(guī)定：操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的；單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)的；以在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易。

同時(shí)針對(duì)非法配資行為，也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定：證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專(zhuān)營(yíng)業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)，未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，屬于違法行為，將被依法追究法律責(zé)任。

配資活動(dòng)在2015年之后就是非法活動(dòng)，所以吳國(guó)榮涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，證監(jiān)會(huì)可以向公安機(jī)關(guān)會(huì)商，由公安機(jī)關(guān)繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營(yíng)刑事犯罪的后續(xù)。

其實(shí)不應(yīng)該因?yàn)槠渥罱K產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰，而是應(yīng)該視其情節(jié)是否嚴(yán)重來(lái)給予相應(yīng)的處罰。上市公司股東在上市前都受過(guò)相關(guān)的培訓(xùn)，他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的，所以知法犯法還是要從重處罰更好。

如果覺(jué)得好，請(qǐng)給予點(diǎn)贊、評(píng)論，積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價(jià)虧逾3億被罰百萬(wàn)#

對(duì)股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)開(kāi)罰單后，相關(guān)受損失的股民可否索賠？

我們股市設(shè)置了前置條件。只有證監(jiān)會(huì)做出處罰。投資者才可以提出索賠。

資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為多種形式。有市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假和信披違規(guī)、大股東違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)減持、大股東違規(guī)占用資金等等。

證券法規(guī)定。市場(chǎng)操縱和內(nèi)幕交易給投資者帶來(lái)投資損失。市場(chǎng)操縱者和內(nèi)幕交易者應(yīng)該賠償損失。但是目前沒(méi)有出臺(tái)有關(guān)司法解釋。這兩種違規(guī)違法行為證監(jiān)會(huì)做出處罰。投資者還是很難索賠的。即使提出索賠。法院也不會(huì)受理概率大。

目前成熟的只有虛假陳述和財(cái)務(wù)造假。只有證監(jiān)會(huì)做出處罰。投資者可以提出索賠。法院都會(huì)受理。打贏(yíng)官司概率百分之百。但有的時(shí)候法院隊(duì)扣除系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)自由裁量權(quán)過(guò)大。導(dǎo)致賠償比例偏低。也引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

目前訴訟機(jī)制不是很有利于投資者索賠，很多投資者怕麻煩沒(méi)有提出索賠。如果采用集體訴訟機(jī)制。投資者賠償比例會(huì)大大增加。司法救濟(jì)就可以讓每一個(gè)人獲得。

如果修法者釆納了我的這條建議，這表明新的證券法在保護(hù)投資者上做得非常到位！我在此還想大膽預(yù)測(cè)一下，新的證券法如有了這一條，上證指數(shù)起碼會(huì)大漲到四千點(diǎn)以上，因?yàn)锳股的股民投資者大受鼓勵(lì)，紛紛大買(mǎi)A股，新開(kāi)戶(hù)數(shù)量猛增，國(guó)內(nèi)外外圍資金將會(huì)大量流入看好A股的！

強(qiáng)烈建議依法治理股市，修補(bǔ)制度漏洞:

1.把造假上市、上市后財(cái)務(wù)造假公司、幫助造假的會(huì)計(jì)事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所、保薦公司和律師事務(wù)所的違法行為，納入刑法。

3、對(duì)造假上市及造假數(shù)額超過(guò)** 億元，強(qiáng)制其退市。

4.因造假行為對(duì)投資者造成的損失，由上市公司、會(huì)計(jì)事務(wù)所、審計(jì)公司、保薦公司和律師事務(wù)所等共同賠償。

5、按照其造成的損失2倍數(shù)額，對(duì)造假公司及其會(huì)計(jì)事務(wù)所、審計(jì)公司、律師事務(wù)所、保薦公司進(jìn)行罰款。

股民索賠基本上沒(méi)有可能，第一公司違規(guī)首先繳納罰款賬上的錢(qián)所剩無(wú)幾，第二債權(quán)人、銀行馬上要求法院財(cái)產(chǎn)保全企業(yè)生產(chǎn)停止工人失業(yè)，第三賠償程序繁瑣費(fèi)用高昂股民得不償失，不要相信什么投資者保護(hù)認(rèn)賭服輸從頭來(lái)過(guò)。

新時(shí)代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會(huì)大罰單，罰沒(méi)近4500萬(wàn)！該如何看待這件事？

近日管理層又開(kāi)出了一張巨額處罰書(shū)，這張距離處罰書(shū)落在了新時(shí)代證券頭上，緣由新時(shí)代證券在四年前承接上市公司美麗生態(tài)，在重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中在提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)中未勤勉盡責(zé)，存在誤導(dǎo)性陳述等違法行為，管理層決定對(duì)于罰沒(méi)近4500萬(wàn)元。

首先要梳理一下新時(shí)代證券事件，新時(shí)代證券在四年前由于承接了上市公司美麗生態(tài)重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中，但是由于新時(shí)代證券已經(jīng)對(duì)于此次資產(chǎn)重組存在以下違規(guī)行為：

（1）新時(shí)代證券存在的忽視項(xiàng)目不確定性；

（2）新時(shí)代證券未盡職履行財(cái)務(wù)顧問(wèn)職責(zé)；

（3）新時(shí)代證券預(yù)測(cè)項(xiàng)目盈利與實(shí)際情況嚴(yán)重不符而構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述；

新時(shí)代證券正因?yàn)榇嬖谝陨先N違規(guī)行為，近日管理層給予新時(shí)代證券做出以下幾種處罰決定：

（1）沒(méi)收新時(shí)代證券獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入800萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款；

（2）沒(méi)收新時(shí)代證券承銷(xiāo)股票違法所得1220.1萬(wàn)元，并處以50萬(wàn)元罰款；

（3）對(duì)新時(shí)代證券兩名項(xiàng)目主辦人也被給予警告，并處于8萬(wàn)元罰款；

（4）另外決定書(shū)還責(zé)令新時(shí)代證券公司改正；

通過(guò)新時(shí)代證券這件事，我個(gè)人看法如下：

新時(shí)代證券這件事是已經(jīng)發(fā)生在4年前，而現(xiàn)在4年之后再受到管理層的處罰決定書(shū)，從這里可以直接性的說(shuō)明目前對(duì)于中介證券公司開(kāi)始進(jìn)行整治的信號(hào)，也就是不管證券公司之前的違規(guī)行為，舊賬還會(huì)進(jìn)行處理，并非就這樣不了了之了。

從新時(shí)代證券事件直接性的告訴證券公司，以及所有的上市公司和其他金融機(jī)構(gòu)一定要履行好自己的責(zé)任和義務(wù)，不能做出一些違規(guī)違法行為，一旦作出一些違規(guī)行為，就會(huì)一查到底；同時(shí)也間接性的告訴了股民投資者，目前的A股市場(chǎng)進(jìn)行對(duì)于一些上市公司違規(guī)行為進(jìn)行排除，一定要注意投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

所以針對(duì)新時(shí)代證券事件，也告訴所有投資者，A股市場(chǎng)為了長(zhǎng)久而健康的發(fā)展，一定要清理一些不安分的上市公司行為，一步一步的排除那些違規(guī)行為的公司；只有把這些公司整理好，這樣A股市場(chǎng)才能走的越來(lái)越健康。

看完點(diǎn)贊，腰纏萬(wàn)貫，感謝閱讀與關(guān)注。

我們可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)A股“換帥”以后，出現(xiàn)了一個(gè)明顯的新氣象，那就是對(duì)于那些業(yè)績(jī)?cè)旒?，?nèi)幕交易，甚至違規(guī)嚴(yán)重行為的上市公司和負(fù)責(zé)人，進(jìn)行了一個(gè)“徹底的整頓”！

我認(rèn)為這是一個(gè)非常不錯(cuò)的現(xiàn)象！要知道的是，在以往的A股行情里，低成本的違規(guī)，加上高收益的違規(guī)回報(bào)，讓許多上市公司和負(fù)責(zé)人愿意“鋌而走險(xiǎn)”！給予了投資者，給予了市場(chǎng)，造成了非常不健康，不公平的交易環(huán)境，讓人心寒！

到底為什么那么多上市公司明明很有錢(qián)了，還執(zhí)意要“造假”和“內(nèi)幕交易”？

舉個(gè)例子你就會(huì)明白了：

如果有一單買(mǎi)賣(mài)，弄虛作假你可以賺1億，但一旦被抓到頂格罰60萬(wàn)（被抓幾率又低），這買(mǎi)賣(mài)你敢冒險(xiǎn)做嗎？

所以，如果不改變這樣的交易環(huán)境，那么最后受傷的一定是廣大的散戶(hù)群體！而此次的“換帥”之后，明顯是有著徹底改變這種風(fēng)氣的行為，我們才能夠看到，那么多的上市公司被問(wèn)話(huà)，被調(diào)查，甚至被處罰！

這是一個(gè)非常良性 的，起著積極帶頭作用的行為！

一來(lái)，對(duì)于那些嚴(yán)重違規(guī)，“內(nèi)幕交易”，“業(yè)績(jī)?cè)旒佟钡纳鲜泄竞拓?fù)責(zé)人可以來(lái)一個(gè)徹頭徹尾的審查，處罰，排雷！

二來(lái)，可以對(duì)于市場(chǎng)做到一個(gè)警示的作用！

雖然整個(gè)過(guò)程讓投資者感覺(jué)到的是有一些疼痛，甚至還有一些受傷，但是放遠(yuǎn)未來(lái)來(lái)看，這絕對(duì)是一個(gè)重大利好的行為，能夠警示許多的不良上市公司行為！那么對(duì)于“隱瞞13億元項(xiàng)目未施工 投行新時(shí)代證券遭罰沒(méi)4500萬(wàn)”的行為來(lái)看，就是一個(gè)撞上“槍口”的結(jié)果！

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到此，以上就是小編對(duì)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的3點(diǎn)解答對(duì)大家有用。