大家好，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題，于是小編就整理了2個(gè)相關(guān)介紹證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬(wàn)，太輕了嗎？
2. 證監(jiān)會(huì)開(kāi)始對(duì)誤導(dǎo)投資者信息開(kāi)出罰單，對(duì)此你怎么看？

證監(jiān)會(huì)1號(hào)罰單，坐莊虧損3.24億元，罰390萬(wàn)，太輕了嗎？

2021年證監(jiān)會(huì)開(kāi)出第1號(hào)罰單，處罰華平股份第二大股東熊模昌205萬(wàn)罰款、以及處罰配資客吳國(guó)榮185萬(wàn)罰款。二人合謀利用196個(gè)賬戶操縱華平股份，結(jié)果沒(méi)有牟利，還虧損了3.24億元，同時(shí)配資客吳國(guó)榮還被給予警告，3年證券市場(chǎng)禁入。

其實(shí)從違規(guī)情節(jié)上來(lái)看，性質(zhì)還是相當(dāng)惡劣的。但是因?yàn)槠溥`規(guī)行為發(fā)生在2020年3月新證券法實(shí)施之前，所以處罰還必須依照原證券法規(guī)定進(jìn)行處罰，相對(duì)來(lái)說(shuō)處罰的金額還是比較輕的。如果按照新證券法以及最高法的刑法修訂案十一的新解釋，那么這兩人除了會(huì)被巨額罰款之外，可能還有牢獄之災(zāi)。

吳國(guó)榮受到熊模昌之托，利用熊某提供的1.72億元資金和自己的4倍的配資資金，使用196個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，采用盤中連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行對(duì)敲，想影響股票交易價(jià)格及成交量，但是結(jié)果比較悲劇，非但沒(méi)有盈利，反而還虧損了3.23億元。

同時(shí)，熊模昌是華平股份的第二大股東，為了打新股牟利，還進(jìn)行了違規(guī)減持的操作。

如果按照新證券法和2020年12月公布的最高法的刑法修正案十一，這二人的行為涉嫌嚴(yán)重的刑事犯罪，最高可以判處十年以下有期徒刑，并處罰金。其中明確規(guī)定：操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的；單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；以在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易。

同時(shí)針對(duì)非法配資行為，也是涉嫌犯罪的。新《證券法》第120條規(guī)定：證券融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司專營(yíng)業(yè)務(wù)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)，未取得相應(yīng)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的，構(gòu)成非法證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，屬于違法行為，將被依法追究法律責(zé)任。

配資活動(dòng)在2015年之后就是非法活動(dòng)，所以吳國(guó)榮涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，證監(jiān)會(huì)可以向公安機(jī)關(guān)會(huì)商，由公安機(jī)關(guān)繼續(xù)辦理其非法經(jīng)營(yíng)刑事犯罪的后續(xù)。

其實(shí)不應(yīng)該因?yàn)槠渥罱K產(chǎn)生巨額虧損而降低處罰，而是應(yīng)該視其情節(jié)是否嚴(yán)重來(lái)給予相應(yīng)的處罰。上市公司股東在上市前都受過(guò)相關(guān)的培訓(xùn)，他們是知道哪些是違規(guī)違法行為的，所以知法犯法還是要從重處罰更好。

如果覺(jué)得好，請(qǐng)給予點(diǎn)贊、評(píng)論，積極轉(zhuǎn)發(fā)。#兩人操縱股價(jià)虧逾3億被罰百萬(wàn)#

證監(jiān)會(huì)開(kāi)始對(duì)誤導(dǎo)投資者信息開(kāi)出罰單，對(duì)此你怎么看？

堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)的做法，就像貪污受賄人員，退休了查出來(lái)也要繩之以法，某年一權(quán)威媒體刊發(fā)4000點(diǎn)是牛市起點(diǎn)，結(jié)果四五年了都沒(méi)看到4000點(diǎn)，18年差點(diǎn)跌破2000點(diǎn)，算不算誤導(dǎo)投資者，希望證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格執(zhí)法追責(zé)到底。

對(duì)虛假誤導(dǎo)投資者行為應(yīng)加大處罰力度，使作案者承受不能承受之重，才能起到凈化市場(chǎng)作用；比如在重要報(bào)刊上通過(guò)輿論宣導(dǎo)4000點(diǎn)就是牛市起點(diǎn)的那個(gè)筆手，罰其誤導(dǎo)市場(chǎng)造成大盤幾十萬(wàn)億人民幣損失，看還有那個(gè)孫子敢再隨便胡言亂語(yǔ)故意擾亂市場(chǎng)；

對(duì)一些重大突發(fā)虛假信息立規(guī)打擊，不能隔靴搔癢令被罰者都嗤之以鼻；什么最高上限60萬(wàn):違規(guī)者喜笑顏開(kāi)令馬仔像打發(fā)叫花子一樣扔給管理者60萬(wàn)了事……

凈化市場(chǎng)要穩(wěn)準(zhǔn)狠，罰就要使其與其他感到恐懼而永不敢再犯；如果只是輕描淡寫，還是不要立規(guī)的好，以免成為枷鎖令以后管理更難……

堅(jiān)決支持證監(jiān)會(huì)的做法，某年一權(quán)威媒體刊發(fā)4000點(diǎn)是牛市起點(diǎn)，結(jié)果四五年了都沒(méi)看到4000點(diǎn)，18年差點(diǎn)跌破2000點(diǎn)，算不算誤導(dǎo)投資者，希望證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格執(zhí)法追責(zé)到底。??????

首先處罰股市第一大忽悠李大校后（看看有多少罵聲，就知道害了多少人），才能證明是動(dòng)真格的，搞小魚(yú)小蝦沒(méi)意思，就他的各種各樣的的"底"之說(shuō)，就是足夠的證明了誤導(dǎo)市場(chǎng)的證據(jù)了。股評(píng)市場(chǎng)是股市混亂的一大毒瘤，整頓輿論風(fēng)氣要從根上治理，要從那些披著合法外衣、掛著專家名頭，實(shí)則為名為利的人，欺騙不明真相的股民，還有就是各種明目張膽的培訓(xùn)、免費(fèi)教學(xué)等。

同意的點(diǎn)贊！

首先為管理層點(diǎn)贊，送個(gè)大大的贊；現(xiàn)在的財(cái)經(jīng)市場(chǎng)確實(shí)需要整頓了，所謂的造謠的，那些忽悠式的，誤導(dǎo)投資者等等的之類的現(xiàn)象頻現(xiàn)，只有把這些消息整頓下去才能讓這個(gè)市場(chǎng)長(zhǎng)久而健康的發(fā)展。

目前管理層通報(bào)一些關(guān)于證券公司的一些忽悠性的處罰結(jié)果;比如某證券公司為了宣傳某產(chǎn)品“天天漲停板、保底收益60%”“只尋60%保底收益”“一天一個(gè)板不是吹出來(lái)的”等等帶有忽悠性，吸引投資者眼球的宣傳語(yǔ)言。這種情況就是屬于變相的忽悠投資者，已經(jīng)把投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)給掩蓋了，只讓大家看到利益，所以這種忽悠式的信息確實(shí)要給以處罰。

財(cái)經(jīng)界里面，相信肯定是不止這家證券公司出現(xiàn)這種情況，還有其他金融機(jī)構(gòu)也是存在有這些方法的宣傳語(yǔ)。當(dāng)然除了這種金融機(jī)構(gòu)，還有類似財(cái)經(jīng)界里面所謂的那些高級(jí)分析師，那些假股神，那些大V專業(yè)人士等等，也是為了吸引眼球，為了吸粉，發(fā)表一些不切實(shí)際的忽悠性語(yǔ)言，從而誤導(dǎo)投資者，從而讓一些投資者誤入歧途。

我認(rèn)為真正的一個(gè)健康市場(chǎng)就是真正需要保護(hù)弱勢(shì)群體，保護(hù)手無(wú)寸鐵的中小投資者利益。并不是為了吸引這些中小投資者注意力，更應(yīng)該要把這些光吹利益，光靠利益來(lái)吸引眼球的各種忽悠性語(yǔ)言要處理。我覺(jué)得任何一個(gè)理財(cái)產(chǎn)品都是需要讓投資者知道風(fēng)險(xiǎn)和利益，只有這樣才能保護(hù)中小投資者的利益得到保障。

看完點(diǎn)贊，腰纏萬(wàn)貫，感謝閱讀與關(guān)注。

到此，以上就是小編對(duì)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的問(wèn)題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會(huì)開(kāi)1.6億元罰單的2點(diǎn)解答對(duì)大家有用。