大家好，今天小編關(guān)注到一個比較有意思的話題，就是關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題，于是小編就整理了3個相關(guān)介紹證監(jiān)會開1.6億元罰單的解答，讓我們一起看看吧。

1. 新時代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會大罰單，罰沒近4500萬！該如何看待這件事？
2. 對股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會開罰單后，相關(guān)受損失的股民可否索賠？
3. 證監(jiān)會開始對誤導(dǎo)投資者信息開出罰單，對此你怎么看？

新時代證券投行，又領(lǐng)證監(jiān)會大罰單，罰沒近4500萬！該如何看待這件事？

近日管理層又開出了一張巨額處罰書，這張距離處罰書落在了新時代證券頭上，緣由新時代證券在四年前承接上市公司美麗生態(tài)，在重大資產(chǎn)重組項目中在提供財務(wù)顧問服務(wù)中未勤勉盡責(zé)，存在誤導(dǎo)性陳述等違法行為，管理層決定對于罰沒近4500萬元。

首先要梳理一下新時代證券事件，新時代證券在四年前由于承接了上市公司美麗生態(tài)重大資產(chǎn)重組項目中，但是由于新時代證券已經(jīng)對于此次資產(chǎn)重組存在以下違規(guī)行為：

（1）新時代證券存在的忽視項目不確定性；

（2）新時代證券未盡職履行財務(wù)顧問職責(zé)；

（3）新時代證券預(yù)測項目盈利與實際情況嚴(yán)重不符而構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述；

新時代證券正因為存在以上三種違規(guī)行為，近日管理層給予新時代證券做出以下幾種處罰決定：

（1）沒收新時代證券獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入800萬元，并處以2400萬元罰款；

（2）沒收新時代證券承銷股票違法所得1220.1萬元，并處以50萬元罰款；

（3）對新時代證券兩名項目主辦人也被給予警告，并處于8萬元罰款；

（4）另外決定書還責(zé)令新時代證券公司改正；

通過新時代證券這件事，我個人看法如下：

新時代證券這件事是已經(jīng)發(fā)生在4年前，而現(xiàn)在4年之后再受到管理層的處罰決定書，從這里可以直接性的說明目前對于中介證券公司開始進行整治的信號，也就是不管證券公司之前的違規(guī)行為，舊賬還會進行處理，并非就這樣不了了之了。

從新時代證券事件直接性的告訴證券公司，以及所有的上市公司和其他金融機構(gòu)一定要履行好自己的責(zé)任和義務(wù)，不能做出一些違規(guī)違法行為，一旦作出一些違規(guī)行為，就會一查到底；同時也間接性的告訴了股民投資者，目前的A股市場進行對于一些上市公司違規(guī)行為進行排除，一定要注意投資帶來的風(fēng)險。

所以針對新時代證券事件，也告訴所有投資者，A股市場為了長久而健康的發(fā)展，一定要清理一些不安分的上市公司行為，一步一步的排除那些違規(guī)行為的公司；只有把這些公司整理好，這樣A股市場才能走的越來越健康。

看完點贊，腰纏萬貫，感謝閱讀與關(guān)注。

我們可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)A股“換帥”以后，出現(xiàn)了一個明顯的新氣象，那就是對于那些業(yè)績造假，內(nèi)幕交易，甚至違規(guī)嚴(yán)重行為的上市公司和負責(zé)人，進行了一個“徹底的整頓”！

我認(rèn)為這是一個非常不錯的現(xiàn)象！要知道的是，在以往的A股行情里，低成本的違規(guī)，加上高收益的違規(guī)回報，讓許多上市公司和負責(zé)人愿意“鋌而走險”！給予了投資者，給予了市場，造成了非常不健康，不公平的交易環(huán)境，讓人心寒！

到底為什么那么多上市公司明明很有錢了，還執(zhí)意要“造假”和“內(nèi)幕交易”？

舉個例子你就會明白了：

如果有一單買賣，弄虛作假你可以賺1億，但一旦被抓到頂格罰60萬（被抓幾率又低），這買賣你敢冒險做嗎？

所以，如果不改變這樣的交易環(huán)境，那么最后受傷的一定是廣大的散戶群體！而此次的“換帥”之后，明顯是有著徹底改變這種風(fēng)氣的行為，我們才能夠看到，那么多的上市公司被問話，被調(diào)查，甚至被處罰！

這是一個非常良性 的，起著積極帶頭作用的行為！

一來，對于那些嚴(yán)重違規(guī)，“內(nèi)幕交易”，“業(yè)績造假”的上市公司和負責(zé)人可以來一個徹頭徹尾的審查，處罰，排雷！

二來，可以對于市場做到一個警示的作用！

雖然整個過程讓投資者感覺到的是有一些疼痛，甚至還有一些受傷，但是放遠未來來看，這絕對是一個重大利好的行為，能夠警示許多的不良上市公司行為！那么對于“隱瞞13億元項目未施工 投行新時代證券遭罰沒4500萬”的行為來看，就是一個撞上“槍口”的結(jié)果！

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對股市的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會開罰單后，相關(guān)受損失的股民可否索賠？

我們股市設(shè)置了前置條件。只有證監(jiān)會做出處罰。投資者才可以提出索賠。

資本市場違法違規(guī)行為多種形式。有市場操縱、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假和信披違規(guī)、大股東違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)減持、大股東違規(guī)占用資金等等。

證券法規(guī)定。市場操縱和內(nèi)幕交易給投資者帶來投資損失。市場操縱者和內(nèi)幕交易者應(yīng)該賠償損失。但是目前沒有出臺有關(guān)司法解釋。這兩種違規(guī)違法行為證監(jiān)會做出處罰。投資者還是很難索賠的。即使提出索賠。法院也不會受理概率大。

目前成熟的只有虛假陳述和財務(wù)造假。只有證監(jiān)會做出處罰。投資者可以提出索賠。法院都會受理。打贏官司概率百分之百。但有的時候法院隊扣除系統(tǒng)性風(fēng)險自由裁量權(quán)過大。導(dǎo)致賠償比例偏低。也引發(fā)市場關(guān)注。

目前訴訟機制不是很有利于投資者索賠，很多投資者怕麻煩沒有提出索賠。如果采用集體訴訟機制。投資者賠償比例會大大增加。司法救濟就可以讓每一個人獲得。

如果修法者釆納了我的這條建議，這表明新的證券法在保護投資者上做得非常到位！我在此還想大膽預(yù)測一下，新的證券法如有了這一條，上證指數(shù)起碼會大漲到四千點以上，因為A股的股民投資者大受鼓勵，紛紛大買A股，新開戶數(shù)量猛增，國內(nèi)外外圍資金將會大量流入看好A股的！

強烈建議依法治理股市，修補制度漏洞:

1.把造假上市、上市后財務(wù)造假公司、幫助造假的會計事務(wù)所、審計事務(wù)所、保薦公司和律師事務(wù)所的違法行為，納入刑法。

3、對造假上市及造假數(shù)額超過** 億元，強制其退市。

4.因造假行為對投資者造成的損失，由上市公司、會計事務(wù)所、審計公司、保薦公司和律師事務(wù)所等共同賠償。

5、按照其造成的損失2倍數(shù)額，對造假公司及其會計事務(wù)所、審計公司、律師事務(wù)所、保薦公司進行罰款。

股民索賠基本上沒有可能，第一公司違規(guī)首先繳納罰款賬上的錢所剩無幾，第二債權(quán)人、銀行馬上要求法院財產(chǎn)保全企業(yè)生產(chǎn)停止工人失業(yè)，第三賠償程序繁瑣費用高昂股民得不償失，不要相信什么投資者保護認(rèn)賭服輸從頭來過。

證監(jiān)會開始對誤導(dǎo)投資者信息開出罰單，對此你怎么看？

堅決支持證監(jiān)會的做法，就像貪污受賄人員，退休了查出來也要繩之以法，某年一權(quán)威媒體刊發(fā)4000點是牛市起點，結(jié)果四五年了都沒看到4000點，18年差點跌破2000點，算不算誤導(dǎo)投資者，希望證監(jiān)會嚴(yán)格執(zhí)法追責(zé)到底。

對虛假誤導(dǎo)投資者行為應(yīng)加大處罰力度，使作案者承受不能承受之重，才能起到凈化市場作用；比如在重要報刊上通過輿論宣導(dǎo)4000點就是牛市起點的那個筆手，罰其誤導(dǎo)市場造成大盤幾十萬億人民幣損失，看還有那個孫子敢再隨便胡言亂語故意擾亂市場；

對一些重大突發(fā)虛假信息立規(guī)打擊，不能隔靴搔癢令被罰者都嗤之以鼻；什么最高上限60萬:違規(guī)者喜笑顏開令馬仔像打發(fā)叫花子一樣扔給管理者60萬了事……

凈化市場要穩(wěn)準(zhǔn)狠，罰就要使其與其他感到恐懼而永不敢再犯；如果只是輕描淡寫，還是不要立規(guī)的好，以免成為枷鎖令以后管理更難……

堅決支持證監(jiān)會的做法，某年一權(quán)威媒體刊發(fā)4000點是牛市起點，結(jié)果四五年了都沒看到4000點，18年差點跌破2000點，算不算誤導(dǎo)投資者，希望證監(jiān)會嚴(yán)格執(zhí)法追責(zé)到底。??????

首先處罰股市第一大忽悠李大校后（看看有多少罵聲，就知道害了多少人），才能證明是動真格的，搞小魚小蝦沒意思，就他的各種各樣的的"底"之說，就是足夠的證明了誤導(dǎo)市場的證據(jù)了。股評市場是股市混亂的一大毒瘤，整頓輿論風(fēng)氣要從根上治理，要從那些披著合法外衣、掛著專家名頭，實則為名為利的人，欺騙不明真相的股民，還有就是各種明目張膽的培訓(xùn)、免費教學(xué)等。

同意的點贊！

首先為管理層點贊，送個大大的贊；現(xiàn)在的財經(jīng)市場確實需要整頓了，所謂的造謠的，那些忽悠式的，誤導(dǎo)投資者等等的之類的現(xiàn)象頻現(xiàn)，只有把這些消息整頓下去才能讓這個市場長久而健康的發(fā)展。

目前管理層通報一些關(guān)于證券公司的一些忽悠性的處罰結(jié)果;比如某證券公司為了宣傳某產(chǎn)品“天天漲停板、保底收益60%”“只尋60%保底收益”“一天一個板不是吹出來的”等等帶有忽悠性，吸引投資者眼球的宣傳語言。這種情況就是屬于變相的忽悠投資者，已經(jīng)把投資產(chǎn)品的風(fēng)險給掩蓋了，只讓大家看到利益，所以這種忽悠式的信息確實要給以處罰。

財經(jīng)界里面，相信肯定是不止這家證券公司出現(xiàn)這種情況，還有其他金融機構(gòu)也是存在有這些方法的宣傳語。當(dāng)然除了這種金融機構(gòu)，還有類似財經(jīng)界里面所謂的那些高級分析師，那些假股神，那些大V專業(yè)人士等等，也是為了吸引眼球，為了吸粉，發(fā)表一些不切實際的忽悠性語言，從而誤導(dǎo)投資者，從而讓一些投資者誤入歧途。

我認(rèn)為真正的一個健康市場就是真正需要保護弱勢群體，保護手無寸鐵的中小投資者利益。并不是為了吸引這些中小投資者注意力，更應(yīng)該要把這些光吹利益，光靠利益來吸引眼球的各種忽悠性語言要處理。我覺得任何一個理財產(chǎn)品都是需要讓投資者知道風(fēng)險和利益，只有這樣才能保護中小投資者的利益得到保障。

看完點贊，腰纏萬貫，感謝閱讀與關(guān)注。

到此，以上就是小編對于證監(jiān)會開1.6億元罰單的問題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于證監(jiān)會開1.6億元罰單的3點解答對大家有用。